根源：華夏財經(jīng)網(wǎng)

華夏財經(jīng)網(wǎng)北京4月16日訊 上海證券交易所網(wǎng)站日前頒布了對于對盛屯礦業(yè)團體股子有限公司及相關負擔人給予禁錮關心的確定（上證公監(jiān)函〔2021〕0035號）。按照華夏證券監(jiān)視處置委員會廈門禁錮局《對于對盛屯礦業(yè)團體股子有限公司采用責成矯正辦法的確定》（[2021]004號）查明的究竟，盛屯礦業(yè)團體股子有限公司（以次簡稱“盛屯礦業(yè)”，600711.SH）在消息表露、典型運作上面，相關負擔人在任責實行上面，生存違規(guī)動作。

一、關系買賣未準時實行計劃步調(diào)及消息表露負擔

2015年5月至2019年4月功夫，四川四環(huán)鋅鍺有限公司（以次簡稱四環(huán)鋅鍺）為公司的關系方。2018年度及2019年1-4月，公司經(jīng)過第三方公司與四環(huán)鋅鍺及其子公司轉(zhuǎn)彎抹角爆發(fā)收購和銷售交易，買賣金額為5.3億元，占公司2017年經(jīng)審批凈財產(chǎn)的11.55%。按照廈門證券監(jiān)管局的認定，上述收購和銷售交易已本質(zhì)形成關系買賣，并已到達股東常會的審議規(guī)范，但公司并未按規(guī)則就上述關系買賣事變實行股東常會計劃步調(diào)，也未準時對外表露。2021年2月25日，公司彌補召開股東常會，審議經(jīng)過上述事變。

二、2018年至2020年前三季度按期匯報財政數(shù)據(jù)表露不精確

2019年12月至2020年1月，公司子公司珠海洋科學立鑫非金屬資料有限公司（以次簡稱科立鑫）向第三方購買三批氫氧化鈷，再經(jīng)過另一交易子公司對出門售。按照廈門證券監(jiān)管局查明的究竟，上述貨物來源為公司剛果子公司自產(chǎn)，且出賣回款簡直十足付出給第三方，交易交易不完備貿(mào)易本質(zhì)。其余，公司在2018年至2019年功夫，生存部分消費本錢核計有誤、兼并抵銷有誤、來往款抵銷有誤的景象。

因上述管帳缺點事變，2021年1月25日，公司表露管帳缺點矯正公布，對公司2018年年度匯報、2019年年度匯報以及2020年前三季度按期匯報舉行安排：2018年交易收入調(diào)整和減少12.60億元，占矯正后2018年交易收入的4.09%，歸屬母公司一切者的凈成本（以次簡稱凈成本）調(diào)整和減少666.27萬元，占矯正后2018年凈成本的0.50%。2019年交易收入調(diào)整和減少14.11億元，占矯正后2019年交易收入的3.78%，凈成本調(diào)整和減少1974.12萬元，占矯正后2019年凈成本的6.25%。2020年前三季度交易收入調(diào)整和減少1517.67萬元，占矯正后前三季度交易收入的0.05%，2020年前三季度凈成本調(diào)整和減少656.40萬元，占矯正后前三季度凈成本的1.81%。

公司未對2018年至2020年前三季度按期匯報中關系財政管帳科目采用有理的管帳處置，財政數(shù)據(jù)表露不精確，使得入股者沒轍獲得、領會對于公司財政情景和籌備功效的如實消息，大概對入股者計劃形成誤導。

綜上，公司關系買賣未準時實行計劃步調(diào)及表露負擔，關系管帳處置不妥引導公司2018年至2020年前三季度按期匯報財政數(shù)據(jù)消息表露不精確，上述動作違犯了《公開拓行證券的公司消息表露編報準則第15號——財政匯報的普遍規(guī)則》《上海證券買賣所股票掛牌準則》（以次簡稱《股票掛牌準則》）第1.4條、第2.1條、第2.3條、第2.5條、第10.2.4條、第10.2.5條等相關規(guī)則。時任股東會文牘鄒亞鵬（2015年11月27日于今）動作公司消息表露工作的簡直控制人，時任財政總監(jiān)翁雄（2014年1月26日于今）動作財政事變的簡直控制人，未發(fā)憤盡責，對上述違規(guī)負有相映負擔，其動作違犯了《股票掛牌準則》第2.2條、第3.1.4條、第3.2.2條等相關規(guī)則以及在《股東（監(jiān)事、高檔處置職員）證明及許諾書》中做出的許諾。

另經(jīng)查明，公司對關系買賣已彌補實行審媾和表露負擔，且公司已于2019年4月將關系方四環(huán)鋅鍺采購為全資子公司。另，上述按期匯報財政數(shù)據(jù)表露不精確，系科立鑫商量到其氫氧化鈷消費材料比擬充溢，鑒于便宜最大化商量，將三批氫氧化鈷讓渡對出門售所致，且對公司按期匯報財政數(shù)據(jù)占比感化對立較小。據(jù)此，可酌情給予商量。

基于上述違規(guī)究竟和情節(jié)，按照《股票掛牌準則》第16.1條和《上海證券買賣所順序處置和禁錮辦法實行方法》的相關規(guī)則，上海證券交易所掛牌公司禁錮一部做出如次禁錮辦法確定：對盛屯礦業(yè)團體股子有限公司準時任財政總監(jiān)翁雄、股東會文牘鄒亞鵬給予禁錮關心。

經(jīng)華夏財經(jīng)網(wǎng)新聞記者查問，盛屯礦業(yè)專營交易為有色非金屬采選交易、鈷資料交易、金接收、非金屬交易和財產(chǎn)鏈效勞。盛屯礦業(yè)是在廈門市電氣擺設廠改革機制的普通上，于1992年9月以社會召募辦法組裝的股子有限公司，于1996年5月31日在上海證券交易所掛牌，股票代碼600711，支部坐落廈門。截止2020年9月30日，大股東為深圳盛屯團體有限公司，持有股票比率22.84%。

翁雄于2014年1月26日于今任盛屯礦業(yè)財政總監(jiān)，于2016年8月15日于今任盛屯礦業(yè)副總裁；鄒亞鵬于2015年11月27日于今任盛屯礦業(yè)股東會文牘。

2021年1月25日，盛屯礦業(yè)表露《關系買賣的公布》表露，公司彌補表露盛屯礦業(yè)及子公司于2018年和2019年1-4月功夫與四環(huán)鋅鍺及其子公司舉行鋅精礦和鋅錠的收購和銷售買賣，核計金額為5.35億元。公司于2021年1月24日召開的第第十屆股東會第十次聚會審議經(jīng)過了《對于2018年度和2019年度公司及子公司與四川四環(huán)鋅鍺高科技股子有限公司及其子公司關系買賣的議案》，對上述關系買賣舉行彌補確認。

同日，盛屯礦業(yè)表露《對于管帳缺點矯正公布》表露，此次管帳缺點矯正：1、對2018年的感化：2018年交易收入調(diào)整和減少12.60億元，交易本錢調(diào)整和減少12.54億元，凈成本調(diào)整和減少669.84萬元，歸屬母公司一切者的凈成本調(diào)整和減少666.27萬元，少量股東盈虧調(diào)整和減少3.56萬元；期末總財產(chǎn)調(diào)增3721.25萬元，歸屬于母公司一切者權力核計調(diào)整和減少1998.77萬元，少量股東權力調(diào)整和減少22.59萬元。

2、對2019年的感化：2019年交易收入調(diào)整和減少14.11億元，交易本錢調(diào)整和減少13.92億元，凈成本調(diào)整和減少1977.43萬元，歸屬于母公司一切者的凈成本調(diào)整和減少1974.12萬元，少量股東盈虧調(diào)整和減少3.31萬元；期末總財產(chǎn)調(diào)增5.94億元，歸屬于母公司一切者權力核計調(diào)整和減少3972.89萬元，少量股東權力調(diào)整和減少25.91萬元。

3、對2020年第四季度的感化：2020年第四季度交易收入調(diào)整和減少1517.67萬元，交易本錢調(diào)整和減少861.27萬元，凈成本調(diào)整和減少656.40萬元，歸屬于母公司一切者的凈成本調(diào)整和減少656.40萬元；期末總財產(chǎn)調(diào)增5.94億元，歸屬于母公司一切者權力核計調(diào)整和減少3972.89萬元，少量股東權力調(diào)整和減少25.91萬元。

4、對2020年半年度的感化：2020年上半年交易收入調(diào)整和減少1517.67萬元，交易本錢調(diào)整和減少861.27萬元，凈成本調(diào)整和減少656.40萬元，歸屬于母公司一切者的凈成本調(diào)整和減少656.40萬元；期末總財產(chǎn)調(diào)增5.94億元，歸屬于母公司一切者權力核計調(diào)整和減少3972.89萬元，少量股東權力調(diào)整和減少25.91萬元。

5、對2020年第三季度的感化：2020年前三季度交易收入調(diào)整和減少1517.67萬元，交易本錢調(diào)整和減少861.27萬元，凈成本調(diào)整和減少656.40萬元，歸屬于母公司一切者的凈成本調(diào)整和減少656.40萬元；期末總財產(chǎn)調(diào)增5.94億元，歸屬于母公司一切者權力核計調(diào)整和減少3972.89萬元，少量股東權力調(diào)整和減少25.91萬元。

同聲，此次管帳缺點矯正對公司2018年刊行股子購置財產(chǎn)的目標企業(yè)珠海洋科學立鑫功績實行情景爆發(fā)感化為2018年凈成本縮小351.52萬元，2019年凈成本縮小1665.96萬元，兩年累計縮小凈成本2017.48萬元。

關系規(guī)則：

《上海證券買賣所股票掛牌準則》第1.4條：刊行人、掛牌公司及其股東、監(jiān)事、高檔處置職員、股東、本質(zhì)遏制人、采購人、宏大財產(chǎn)重組買賣對方等組織及其關系職員，以及保舉人及其保舉代辦人、證券效勞組織及其關系職員該當遵稱職律、行政規(guī)則、部分規(guī)定、其余典型性文獻、本準則及本所其余規(guī)則。

《上海證券買賣所股票掛牌準則》第2.1條：掛牌公司和關系消息表露負擔人該當按照法令、行政規(guī)則、部分規(guī)定、其余典型性文獻、本準則以及本所其余規(guī)則，準時、公平川表露消息，并保護所表露消息的如實、精確、完備。

《上海證券買賣所股票掛牌準則》第2.2條：掛牌公司股東、監(jiān)事、高檔處置職員該當保護公司準時、公平川表露消息，以及消息表露實質(zhì)的如實、精確、完備，沒有荒謬記錄、誤導性報告大概宏大脫漏。不許保護公布實質(zhì)如實、精確、完備的，該當在公布中作出相映證明并證明來由。

《上海證券買賣所股票掛牌準則》第2.3條：掛牌公司和關系消息表露負擔人該當在本準則規(guī)則的克日內(nèi)表露一切對掛牌公司股票及其派生種類買賣價錢大概爆發(fā)較大感化的宏大事變（以次簡稱宏大消息或宏大事變）。

《上海證券買賣所股票掛牌準則》第2.5條：掛牌公司和關系消息表露負擔人表露消息，該當以客觀究竟或具備究竟普通的確定和看法為按照，真實反應本質(zhì)情景，不得有荒謬記錄。

《上海證券買賣所股票掛牌準則》第3.1.4條：股東、監(jiān)事和高檔處置職員該當實行以次工作，并在《股東（監(jiān)事、高檔處置職員）證明及許諾書》中作出許諾：

（一）按照并督促本公司遵稱職律、行政規(guī)則、部分規(guī)定等，實行淳厚負擔和發(fā)憤負擔；

（二）按照并督促本公司按照本準則及本所其余規(guī)則，接收本所禁錮；

（三）按照并督促本公司按照《公司規(guī)則》；

（四）本所覺得該當實行的其余工作和該當作出的其余許諾。

監(jiān)事還該當許諾監(jiān)視股東和高檔處置職員按照其許諾。

高檔處置職員還該當許諾，準時向股東會匯報公司籌備大概財政等上面展示的大概對公司股票及其派生種類買賣價錢爆發(fā)較大感化的事變。

《上海證券買賣所股票掛牌準則》第3.2.2條：股東會文牘該當對掛牌公司和股東會控制，實行如次工作：

（一）控制公司消息對外頒布，融合公司消息表露工作，構(gòu)造擬訂公司消息表露工作處置軌制，敦促公司和關系消息表露負擔人遵取信息表露關系規(guī)則；

（二）控制入股者聯(lián)系處置，融合公司與證券禁錮組織、入股者、證券效勞組織、媒介等之間的消息勾通；

（三）構(gòu)造籌措股東會會媾和股東常會聚會，加入股東常會聚會、股東會聚會、監(jiān)事會聚會及高檔處置職員關系聚會，控制股東會聚會記載處事并簽名；

（四）控制公司消息表露的竊密處事，在未公然宏大消息揭發(fā)時，準時向本所匯報并表露；

（五）關心媒介通訊并積極求證通訊的如實性，敦促公司股東會準時恢復本所問詢；

（六）構(gòu)造公司股東、監(jiān)事和高檔處置職員舉行關系法令、行政規(guī)則、本準則及關系規(guī)則的培養(yǎng)和訓練，扶助前述職員領會各清閑消息表露中的工作；

（七）知悉公司股東、監(jiān)事和高檔處置職員違犯法令、行政規(guī)則、部分規(guī)定、其余典型性文獻、本準則、本所其余規(guī)則和公司規(guī)則時，大概公司作出或大概作出違犯關系規(guī)則的計劃時，該當指示關系職員，并登時向本所匯報；

（八）控制公司股權處置工作，保存公司股東、監(jiān)事、高檔處置職員、占優(yōu)股東及其股東、監(jiān)事、高檔處置職員持有本公司股子的材料，并控制表露公司股東、監(jiān)事、高檔處置職員持有股票變化情景；

（九）《公法令》、華夏證券監(jiān)管會和本所訴求實行的其余工作。

《上海證券買賣所股票掛牌準則》第10.2.4條：掛牌公司與關系法人爆發(fā)的買賣金額在300萬元之上，且占公司邇來一期經(jīng)審批凈財產(chǎn)一致值0.5%之上的關系買賣（掛牌公司供給保證之外），該當準時表露。

《上海證券買賣所股票掛牌準則》第10.2.5條：掛牌公司與關系人爆發(fā)的買賣（掛牌公司供給保證、接受饋贈現(xiàn)款財產(chǎn)、簡單減輕掛牌公司負擔的債務之外）金額在3000萬元之上，且占掛牌公司邇來一期經(jīng)審批凈財產(chǎn)一致值5%之上的關系買賣，除該當準時表露外，還該當對比第9.7條的規(guī)則，供給具備實行證券、期貨關系交易資歷的證券效勞組織，對買賣目標出示的審批大概評價匯報，并將該買賣提交股東常會審議。

《上海證券買賣所股票掛牌準則》第16.1條：本所對本準則第1.5條禁錮東西實行凡是禁錮，簡直辦法囊括：

（一）訴求刊行人、公司及關系消息表露負擔人大概其股東（會）、監(jiān)事（會）、高檔處置職員對相關題目作出證明和證明；

（二）訴求公司邀請關系證券效勞組織對所生存的題目舉行核對并公布看法；

（三）發(fā)出百般報告和信件等；

（四）約見相關職員；

（五）暫不受權保舉人、證券效勞組織及關系職員出示的文獻；

（六）向華夏證券監(jiān)管會匯報相關不法違規(guī)動作；

（七）向關系主管部分出示禁錮倡導函；

（八）其余禁錮辦法。

公司、關系消息表露負擔人等組織及其關系職員該當接收并主動共同本所的凡是禁錮，在規(guī)則克日內(nèi)真實回復本所問詢，并按訴求提交證明，大概表露相映的矯正或彌補公布。

以次為原文：

上海證券買賣所

上證公監(jiān)函〔2021〕0035號

對于對盛屯礦業(yè)團體股子有限公司及相關負擔人給予禁錮關心的確定

本家兒：盛屯礦業(yè)團體股子有限公司，A股證券簡稱：盛屯礦業(yè)，A股證券代碼：600711；

翁雄，時任盛屯礦業(yè)團體股子有限公司財政總監(jiān)；

鄒亞鵬，時任盛屯礦業(yè)團體股子有限公司股東會文牘。

按照華夏證券監(jiān)視處置委員會廈門禁錮局《對于對盛屯礦業(yè)團體股子有限公司采用責成矯正辦法的確定》（[2021]004號）查明的究竟，盛屯礦業(yè)團體股子有限公司（以次簡稱盛屯礦業(yè)或公司）在消息表露、典型運作上面，相關負擔人在任責實行上面，生存以次違規(guī)動作：

因上述管帳缺點事變，2021年1月25日，公司表露管帳缺點矯正公布，對公司2018年年度匯報、2019年年度匯報以及2020年前三季度按期匯報舉行安排：2018年交易收入調(diào)整和減少1,259,607,904元，占矯正后2018年交易收入的4.09%，歸屬母公司一切者的凈成本（以次簡稱凈成本）調(diào)整和減少6,662,731元，占矯正后2018年凈成本的0.50%。2019年交易收入調(diào)整和減少1,411,310,577元，占矯正后2019年交易收入的3.78%，凈成本調(diào)整和減少19,741,195元，占矯正后2019年凈成本的6.25%。2020年前三季度交易收入調(diào)整和減少15,176,697元，占矯正后前三季度交易收入的0.05%，2020年前三季度凈成本調(diào)整和減少6,563,980元，占矯正后前三季度凈成本的1.81%。

基于上述違規(guī)究竟和情節(jié)，按照《股票掛牌準則》第16.1條和《上海證券買賣所順序處置和禁錮辦法實行方法》的相關規(guī)則，我部做出如次禁錮辦法確定：

對盛屯礦業(yè)團體股子有限公司準時任財政總監(jiān)翁雄、股東會文牘鄒亞鵬給予禁錮關心。

公司該當引覺得戒，莊重依照法令、規(guī)則和《股票掛牌準則》的規(guī)則，典型運作，刻意實行消息表露負擔；股東、監(jiān)事、高檔處置職員該當刻意實行淳厚、發(fā)憤負擔，督促公司典型運作，并保護公司準時、公道、如實、精確和完備地表露一切宏大消息。

上海證券買賣所掛牌公司禁錮一部

二〇二一年四月份十四日

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