證券代碼：688689 證券簡稱：河漢微電 公布編號：2021-046

本公司股東會(huì)及理想股東保護(hù)本公布實(shí)質(zhì)不生存任何荒謬記錄、誤導(dǎo)性報(bào)告大概宏大脫漏，并對其實(shí)質(zhì)的如實(shí)性、精確性和完備性照章接受法令負(fù)擔(dān)。

要害實(shí)質(zhì)提醒：

● 常州河漢世紀(jì)微電子股子有限公司（以次簡稱“河漢微電”或“公司”）擬向不一定東西刊行可變換公司債券（以次簡稱“此次刊行”）。本公布中對于此次刊行后重要財(cái)政目標(biāo)的領(lǐng)會(huì)、刻畫均不形成公司的結(jié)余猜測，入股者不應(yīng)僅按照該平分析、刻畫舉行入股計(jì)劃，如入股者據(jù)此舉行入股計(jì)劃而形成任何丟失的，公司不接受任何負(fù)擔(dān)。公司留心提醒入股者，擬訂彌補(bǔ)匯報(bào)辦法不即是對公司2021年、2022年成本作出保護(hù)。

● 本公布中對于此次刊行的可變換公司債券數(shù)目和刊行實(shí)行功夫均為預(yù)估和假如。此次刊行尚需上海證券買賣所考查經(jīng)過以及華夏證券監(jiān)視處置委員會(huì)（以次簡稱“華夏證券監(jiān)管會(huì)”）承諾備案，是否實(shí)行備案、何時(shí)實(shí)行備案及刊行功夫等均生存不決定性，敬請入股者關(guān)心。

河漢微電擬向不一定東西刊行可變換公司債券，按照《國務(wù)院財(cái)政廳對于進(jìn)一步鞏固本錢商場中型小型入股者正當(dāng)權(quán)力養(yǎng)護(hù)處事的看法》（國辦發(fā)[2013]110號）、《國務(wù)院對于進(jìn)一步激動(dòng)本錢商場安康興盛的幾何看法》（國發(fā)[2014]17號）和華夏證券監(jiān)管會(huì)《對于首演及再籌融資、宏大財(cái)產(chǎn)重組攤薄即期匯報(bào)相關(guān)事變的引導(dǎo)看法》（證券監(jiān)管會(huì)公布[2015]31號）等關(guān)系法令、規(guī)則及典型性文獻(xiàn)的訴求，為保護(hù)中型小型入股者便宜，公司就此次刊行對即期匯報(bào)攤薄的感化舉行了領(lǐng)會(huì)并提出了簡直的彌補(bǔ)匯報(bào)辦法，簡直如次：

一、此次刊行攤薄即期匯報(bào)對公司重要財(cái)政目標(biāo)的感化

（一）假如基礎(chǔ)

1、假如將來直觀財(cái)經(jīng)情況、財(cái)產(chǎn)策略、行業(yè)興盛情景、產(chǎn)物商場情景及公司籌備情景等上面未爆發(fā)宏大倒霉變革。

2、此次向不一定東西刊行可轉(zhuǎn)債克日為6年，轉(zhuǎn)股克日自愿行中斷之日起滿6個(gè)月后的第一個(gè)買賣日起至可變換公司債券到時(shí)日止。假如此次刊行于2022年3月尾實(shí)行實(shí)行，且一切可變換公司債券持有人于2022年9月尾十足實(shí)行轉(zhuǎn)股或十足未轉(zhuǎn)股（前述功夫僅用來計(jì)劃此次刊行對即期匯報(bào)的感化，不對本質(zhì)實(shí)行功夫形成許諾，入股者不應(yīng)據(jù)此舉行入股計(jì)劃，入股者據(jù)此舉行入股計(jì)劃形成丟失的，公司不接受補(bǔ)償負(fù)擔(dān)。最后以經(jīng)上海證券買賣所刊行掛牌考查經(jīng)過并經(jīng)華夏證券監(jiān)管會(huì)承諾備案后的本質(zhì)刊行實(shí)行功夫及可變換公司債券持有人本質(zhì)實(shí)行轉(zhuǎn)股的功夫?yàn)闇?zhǔn)）。

3、假如此次刊行召募資本總數(shù)為50,000.00萬元，暫不商量刊行用度等感化。此次向不一定東西刊行可變換公司債券本質(zhì)到賬的召募資本范圍將按照禁錮部分考查備案情景、刊行認(rèn)購情景以及刊行用度等情景最后決定。

4、假如此次可變換公司債券的轉(zhuǎn)股價(jià)錢為38.58元/股（該價(jià)錢為公司第二屆股東會(huì)第十四次聚會(huì)召開日2021年11月10日的前二十個(gè)買賣日公司股票買賣均價(jià)與前一個(gè)買賣日公司股票買賣均價(jià)較高者），該轉(zhuǎn)股價(jià)錢僅用來計(jì)劃此次刊行攤薄即期匯報(bào)對重要財(cái)政目標(biāo)的感化，不形成對本質(zhì)轉(zhuǎn)股價(jià)錢的數(shù)值猜測，最后的初始轉(zhuǎn)股價(jià)錢將由公司股東會(huì)按照股東常會(huì)受權(quán)，在刊行前按照商場情景決定。

5、不商量此次刊行召募資本到賬后，對公司消費(fèi)籌備、財(cái)政情景（如交易收入、財(cái)政用度、入股收益）等的感化。

6、公司2020年度歸屬于母公司一切者的凈成本和扣只有常常性盈虧后歸屬于母公司一切者的凈成本辨別為69,538,921.58元和57,125,303.17元。假如2021年、2022年歸屬于母公司一切者的凈成本、扣只有常常性盈虧后歸屬于母公司一切者的凈成本對應(yīng)的年度延長率生存三種情景：（1）0%；（2）10%；（3）-10%。（上述延長率不代辦公司對將來成本的結(jié)余猜測，僅用來計(jì)劃此次刊行攤薄即期匯報(bào)對重要目標(biāo)的感化，入股者不應(yīng)據(jù)此舉行入股計(jì)劃，入股者據(jù)此舉行入股計(jì)劃形成丟失的，公司不接受補(bǔ)償負(fù)擔(dān)。）

7、假如除此次刊行外，暫不商量如股權(quán)鼓勵(lì)、分成及增發(fā)等其余會(huì)對公司總股份資本爆發(fā)感化或潛伏感化的動(dòng)作。

8、假如暫不商量此次可變換債券票面稅率的感化，僅為模仿估測計(jì)算須要，不形成對本質(zhì)票面稅率數(shù)值的猜測。

上述假如僅為估測計(jì)算此次刊行可變換公司債券對公司即期匯報(bào)重要財(cái)政目標(biāo)的攤薄感化，不代辦公司對2021年、2022年籌備情景及財(cái)政情景的確定，亦不形成公司對2021年、2022年的結(jié)余猜測。2021年、2022年公司收益的實(shí)行在于于國度直觀財(cái)經(jīng)策略、行業(yè)興盛情景、商場比賽情景、公司交易興盛情景等諸多成分，生存較大不決定性。入股者不應(yīng)據(jù)此舉行入股計(jì)劃，入股者據(jù)此舉行入股計(jì)劃形成丟失的，公司不接受補(bǔ)償負(fù)擔(dān)。

（二）對公司重要財(cái)政目標(biāo)的感化

鑒于上述假如，公司估測計(jì)算了此次刊行對公司重要財(cái)政目標(biāo)的感化，簡直如次：

注1：基礎(chǔ)每股收益、稀釋每股收益系依照《公開拓行證券的公司消息表露編報(bào)準(zhǔn)則第9號——凈財(cái)產(chǎn)收益率和每股收益的計(jì)劃及表露》（2010年訂正）規(guī)則計(jì)劃。

注2：上述假如僅為嘗試此次刊行攤薄即期匯報(bào)對公司重要財(cái)政目標(biāo)的感化，不代辦公司對結(jié)余情景的看法，亦不代辦公司對籌備情景及趨向的確定。

二、對于此次刊行攤薄即期匯報(bào)的更加危害提醒

可變換公司債券刊行實(shí)行后、轉(zhuǎn)股前，公司需依照預(yù)先商定的票面稅率對未轉(zhuǎn)股的可變換公司債券付出本錢，因?yàn)榭勺儞Q公司債券票面稅率普遍較低，平常情景下公司對可變換公司債券召募資本應(yīng)用帶來的結(jié)余延長會(huì)勝過可變換公司債券需付出的債券本錢，不會(huì)攤薄每股收益。即使公司對可變換公司債券召募資本應(yīng)用所帶來的結(jié)余延長沒轍掩蓋可變換公司債券所需付出的債券本錢，則將使公司稅后成本面對低沉危害，將攤薄公司普遍股股東即期匯報(bào)。

入股者持有的可變換公司債券局部或十足轉(zhuǎn)股后，公司總股份資本和凈財(cái)產(chǎn)將會(huì)有確定幅度的減少，對公司原有股東持有股票比率、公司每股收益等目標(biāo)大概爆發(fā)確定的攤薄效率。其余，此次向不一定東西刊行的可變換公司債券設(shè)有轉(zhuǎn)股價(jià)錢向下矯正條件，在該條件被觸發(fā)時(shí)，公司大概請求向下矯正轉(zhuǎn)股價(jià)錢，引導(dǎo)因此次可變換公司債券轉(zhuǎn)股而新增的股份資本總數(shù)減少，進(jìn)而夸大此次向不一定東西刊行的可變換公司債券轉(zhuǎn)股對公司原普遍股股東潛伏攤薄效率。

公司向不一定東西刊行可變換公司債券后即期匯報(bào)生存被攤薄的危害，敬請宏大入股者關(guān)心，并提防入股危害。

三、此次刊行的需要性和有理性

此次向不一定東西刊行可變換公司債券適合國度關(guān)系的財(cái)產(chǎn)策略以及將來公司完全策略興盛籌備，具備杰出的商場遠(yuǎn)景和財(cái)經(jīng)效力，適合公司及理想股東的便宜，利于于鞏固公司的結(jié)余本領(lǐng)及中心比賽勢力，優(yōu)化公司的本錢構(gòu)造，提高公司的感化力，為后續(xù)交易興盛供給保護(hù)，簡直領(lǐng)會(huì)詳見公司于同日登載在上海證券買賣所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《常州河漢世紀(jì)微電子股子有限公司向不一定東西刊行可變換公司債券召募資本運(yùn)用的可行性領(lǐng)會(huì)匯報(bào)》。

四、此次召募資本入股名目與公司現(xiàn)有交易的聯(lián)系

公司是一家潛心于半半導(dǎo)體分立器件研制、消費(fèi)和出賣的高新技術(shù)本領(lǐng)企業(yè)，專營各類小旗號器件（小旗號二極管、小旗號三極管）、功率器件（功率二極管、功率三極管、橋式整組器）等半半導(dǎo)體分立器件產(chǎn)物。公司以封裝嘗試?？票绢I(lǐng)為普通，暫時(shí)發(fā)端完備IDM形式下的一體化籌備本領(lǐng)，不妨為存戶供給實(shí)用性強(qiáng)、真實(shí)性高的系列產(chǎn)物及本領(lǐng)處置計(jì)劃，滿意存戶一站式購買需要。公司產(chǎn)物普遍運(yùn)用于計(jì)劃機(jī)及周邊擺設(shè)、家電、適配重及電源、搜集通訊、公共汽車電子、產(chǎn)業(yè)遏制等范圍。

此次召募資本扣除刊行用度后，除彌補(bǔ)震動(dòng)資本外十足入股于車規(guī)級半半導(dǎo)體器件財(cái)產(chǎn)化名目，入股名目與公司現(xiàn)有交易出色關(guān)系。車規(guī)級半半導(dǎo)體器件財(cái)產(chǎn)化名目是為了普及公司車規(guī)級半半導(dǎo)體器件研制本領(lǐng)和創(chuàng)造生產(chǎn)能力，以更好地滿意公共汽車電子商場對半半導(dǎo)體分立器件產(chǎn)物連接延長的商場需要。公司將引進(jìn)國表里進(jìn)步的呆板擺設(shè)，興建“車規(guī)級”半半導(dǎo)體器件消費(fèi)線，實(shí)行半半導(dǎo)體分立器件本領(lǐng)超過和生產(chǎn)能力夸大，促成公司完全產(chǎn)物構(gòu)造晉級，使公司在中高端運(yùn)用范圍的商場比賽力獲得進(jìn)一步堅(jiān)韌和鞏固，為公司的可連接興盛奠定堅(jiān)忍的普通。

本召募資本入股名目與專營交易接洽精細(xì)，本召募資本入股項(xiàng)手段實(shí)行，一上面是對公司現(xiàn)有產(chǎn)物的本領(lǐng)晉級和擴(kuò)大產(chǎn)量，使公司在消費(fèi)范圍、創(chuàng)造工藝等上面都將獲得提高，同聲提高公司在高端運(yùn)用范圍的商場份額，鞏固公司的比賽勢力和結(jié)余本領(lǐng)。另一上面是對公司在半半導(dǎo)體分立器件財(cái)產(chǎn)鏈構(gòu)造的進(jìn)一步完備，使公司芯片安排創(chuàng)造本領(lǐng)水寬厚消費(fèi)范圍獲得提高，進(jìn)而提高公司完全本領(lǐng)革新和交易拓展本領(lǐng)。此次募投名目以公司專營交易和現(xiàn)有本領(lǐng)為普通，與公司的本領(lǐng)研制勢力、經(jīng)營銷售本領(lǐng)、經(jīng)營本領(lǐng)和處置本領(lǐng)相符合。

五、公司從事召募資本入股名目在職員、本領(lǐng)、商場等上面的貯存情景

（一）職員貯存

公司中心處置共青團(tuán)和少先隊(duì)、本領(lǐng)研制共青團(tuán)和少先隊(duì)、消費(fèi)創(chuàng)造共青團(tuán)和少先隊(duì)職員具有杰出的培養(yǎng)后臺和有年的行業(yè)在業(yè)和處置體味，不妨所有洞悉行業(yè)態(tài)勢、控制行業(yè)興盛目標(biāo)，熟習(xí)行業(yè)的消費(fèi)形式和處置形式。連年來，經(jīng)過連接培養(yǎng)和訓(xùn)練和籌備試驗(yàn)，公司處置共青團(tuán)和少先隊(duì)對行行業(yè)內(nèi)部處置形式和經(jīng)營形式的革新趨向、本領(lǐng)研制共青團(tuán)和少先隊(duì)對產(chǎn)物工藝興盛趨向及新產(chǎn)物研制目標(biāo)、消費(fèi)創(chuàng)造共青團(tuán)和少先隊(duì)對消費(fèi)過程處置及優(yōu)化辦法有較為精準(zhǔn)的控制。其余，公司關(guān)心里面人工資源樹立，擬訂了老練的人才培植和興盛策略，按照人才個(gè)性分層發(fā)展人工資源處置，辨別引進(jìn)或培植了一批完備比賽認(rèn)識和策略見地的處置人才、完備復(fù)合型常識構(gòu)造的中心交易主干、完備?？票绢I(lǐng)的一線職工。后續(xù)，公司將連接優(yōu)化人工資源擺設(shè)，加大人工資源體制樹立的力度，保證此次召募資本入股項(xiàng)手段成功實(shí)行。此次召募資本入股名目在職員上面貯存充溢。

（二）本領(lǐng)貯存

對準(zhǔn)此次募投名目所波及的車規(guī)級半半導(dǎo)體器件產(chǎn)物，公司仍舊完備確定的本領(lǐng)貯存和杰出的產(chǎn)物開拓本領(lǐng)。

公司動(dòng)作高新技術(shù)本領(lǐng)企業(yè)，系國際公共汽車電子協(xié)會(huì)會(huì)員，長久潛心于半半導(dǎo)體分立器件的研制、消費(fèi)和出賣，控制行業(yè)合流的分立器件封裝嘗試通用本領(lǐng)，并對波及的組建、成型、嘗試進(jìn)程舉行工藝優(yōu)化，實(shí)行透徹遏制，公司完備各類二極管、三極管、橋式整組器芯片的安排本領(lǐng)，以及局部功率二極管、整組橋芯片創(chuàng)造本領(lǐng)，不妨大幅普及產(chǎn)物的開拓功效和消費(fèi)功效，趕快開拓出符合存戶需要的半半導(dǎo)體分立器件產(chǎn)物，同聲保護(hù)產(chǎn)品德量和效勞品質(zhì)，滿意存戶對于產(chǎn)物品德及供給功效的需要。連年來，公司連接減少在研制上面的加入，積聚了堅(jiān)忍的本領(lǐng)普通。截止2021年9月末，公司累計(jì)具有專利200項(xiàng)，個(gè)中創(chuàng)造專利24項(xiàng)、適用新式專利176項(xiàng)。此次召募資本入股名目在本領(lǐng)上面貯存充溢。

（三）商場貯存

連年來我國半半導(dǎo)體分立器件卑劣運(yùn)用商場興盛趕快，個(gè)中公共汽車電子在機(jī)動(dòng)駕駛、新動(dòng)力公共汽車等公共汽車新興范圍的激動(dòng)下，變成半半導(dǎo)體分立器件商場延長的要害啟動(dòng)力。將來跟著公共汽車行業(yè)智能化、電動(dòng)化的趕快興盛，每人平均公共汽車保有量將進(jìn)一步提高，我國公共汽車電子商場也將維持較快延長。公司以公共汽車電子財(cái)產(chǎn)趕快興盛為契機(jī)，依附崇高的產(chǎn)物品德和本領(lǐng)效勞本領(lǐng)，趕快積聚了松下電器寰球購買（華夏）有限公司、深圳市比亞迪供給鏈處置有限公司、常州通寶光電股子有限公司、珠海英搏爾電氣股子有限公司、上?？箱h高科技有限公司等優(yōu)質(zhì)存戶資源，為公司交易的連接寧靜興盛奠定堅(jiān)忍普通。此次召募資本入股名目在商場上面貯存充溢。

六、公司應(yīng)付此次刊行攤薄即期匯報(bào)采用的重要辦法

為養(yǎng)護(hù)宏大入股者的正當(dāng)權(quán)力，貶低此次刊行大概攤薄即期匯報(bào)的感化，公司擬采用多種辦法保護(hù)此次刊行召募資本靈驗(yàn)運(yùn)用、靈驗(yàn)提防即期匯報(bào)被攤薄的危害。公司彌補(bǔ)即期匯報(bào)的簡直辦法如次：

（一）主動(dòng)妥當(dāng)促成募投項(xiàng)手段樹立，提高籌備功效和結(jié)余本領(lǐng)

此次募投項(xiàng)手段實(shí)行將鞏固公司的結(jié)余本領(lǐng)及中心比賽勢力，優(yōu)化公司的本錢構(gòu)造，提高公司的感化力，為后續(xù)交易興盛供給保護(hù)。公司將主動(dòng)妥當(dāng)促成募投名目樹立，普及召募資本應(yīng)用功效，篡奪募投名目早日實(shí)行預(yù)期效率，進(jìn)而普及公司的結(jié)余程度，鞏固股東匯報(bào)，貶低刊行引導(dǎo)的即期匯報(bào)被攤薄的危害。

（二）鞏固召募資本處置，保證召募資本典型靈驗(yàn)地運(yùn)用

此次刊行的召募資本到位后，公司將莊重實(shí)行《中華群眾民主國證券法》《科創(chuàng)板掛牌公司證券刊行備案處置方法（試行）》《上海證券買賣所科創(chuàng)板股票掛牌準(zhǔn)則》《上海證券買賣所科創(chuàng)板掛牌公司自律禁錮準(zhǔn)則實(shí)用引導(dǎo)第1號——典型運(yùn)作》《掛牌公司禁錮引導(dǎo)第2號——掛牌公司召募資本處置和運(yùn)用的禁錮訴求》等規(guī)則以及公司召募資本處置軌制的訴求，對召募資本舉行專戶保存和運(yùn)用，保護(hù)召募資本依照原定用處獲得充溢靈驗(yàn)運(yùn)用，靈驗(yàn)提防召募資本運(yùn)用危害。

（三）連接完備公司處置，提高公司籌備處置程度

公司將莊重依照《中華群眾民主國公法令》《中華群眾民主國證券法》《掛牌公司處置規(guī)則》等法令、規(guī)則和典型性文獻(xiàn)的訴求，連接完備公司處置構(gòu)造，保證股東不妨充溢運(yùn)用權(quán)力，股東會(huì)不妨依照公司規(guī)則的規(guī)則運(yùn)用權(quán)力，獨(dú)力股東不妨刻意實(shí)行工作，監(jiān)事會(huì)不妨獨(dú)力靈驗(yàn)地運(yùn)用對公司股東、高檔處置職員及公司財(cái)政的監(jiān)視權(quán)和查看權(quán)，為公司連接寧靜興盛供給科學(xué)、靈驗(yàn)的處置構(gòu)造和軌制保護(hù)。同聲，公司將連接完備交易過程，普及籌備功效，鞏固對研制、購買、出賣等各步驟的處置，進(jìn)一步提高公司籌備處置程度。

（四）進(jìn)一步完備成本調(diào)配策略更加是現(xiàn)款分成策略，優(yōu)化入股匯報(bào)體制

公司按照國務(wù)院《對于進(jìn)一步鞏固本錢商場中型小型入股者正當(dāng)權(quán)力養(yǎng)護(hù)處事的看法》、華夏證券監(jiān)管會(huì)《對于進(jìn)一步落實(shí)掛牌公司現(xiàn)款分成相關(guān)事變的報(bào)告》和《掛牌公司禁錮引導(dǎo)第3號——掛牌公司現(xiàn)款分成》的相關(guān)訴求，擬訂了《常州河漢世紀(jì)微電子股子有限公司將來三年（2021年-2023年）股東分成匯報(bào)籌備》，進(jìn)一步鮮明和寧靜對股東的成本調(diào)配，更加是現(xiàn)款分成的匯報(bào)體制。此次刊行實(shí)行后，公司將莊重實(shí)行公司的分成策略，保證公司股東更加是中型小型股東的便宜獲得養(yǎng)護(hù)。

（五）加強(qiáng)者才部隊(duì)樹立，提高公司商場比賽力

公司將創(chuàng)造與公司興盛相配合的人才構(gòu)造，連接鞏固研制和出賣共青團(tuán)和少先隊(duì)的樹立，引進(jìn)特出的處置人才。創(chuàng)造更為靈驗(yàn)的用人鼓勵(lì)和比賽體制以及科學(xué)有理和適合本質(zhì)的人才引進(jìn)和培養(yǎng)和訓(xùn)練體制，搭建商場化人才運(yùn)作形式，為公司的可連接興盛供給真實(shí)的人才保護(hù)，連接提高公司商場比賽力。

七、公司的占優(yōu)股東、本質(zhì)遏制人、股東、高檔處置職員對此次刊行攤薄即期匯報(bào)采用彌補(bǔ)辦法的許諾

按照《國務(wù)院財(cái)政廳對于進(jìn)一步鞏固本錢商場中型小型入股者正當(dāng)權(quán)力養(yǎng)護(hù)處事的看法》（國辦發(fā)[2013]110號）、《國務(wù)院對于進(jìn)一步激動(dòng)本錢商場安康興盛的幾何看法》（國發(fā)[2014]17號）及華夏證券監(jiān)管會(huì)《對于首演及再籌融資、宏大財(cái)產(chǎn)重組攤薄即期匯報(bào)相關(guān)事變的引導(dǎo)看法》（證券監(jiān)管會(huì)公布[2015]31號）等關(guān)系訴求，為保護(hù)宏大入股者的便宜，公司就此次刊行攤薄即期匯報(bào)對重要財(cái)政目標(biāo)的感化舉行了領(lǐng)會(huì)并提出了簡直的彌補(bǔ)匯報(bào)辦法，關(guān)系主體對彌補(bǔ)匯報(bào)辦法不妨真實(shí)實(shí)行作出了許諾，簡直情景如次：

（一）公司占優(yōu)股東、本質(zhì)遏制人的許諾

公司占優(yōu)股東河漢星源、本質(zhì)遏制人楊森茂為公司此次向不一定東西刊行可變換公司債券攤薄即期匯報(bào)采用的彌補(bǔ)辦法不妨獲得真實(shí)實(shí)行事件，留心許諾如次：

1、本公司/自己許諾不越位干涉公司籌備處置震動(dòng)，不會(huì)侵吞公司便宜；

2、本公司/自己許諾真實(shí)實(shí)行公司擬訂的相關(guān)彌補(bǔ)匯報(bào)辦法以及本公司/自己對此作出的任何相關(guān)彌補(bǔ)匯報(bào)辦法的許諾，若本公司/自己違犯該等許諾并給公司大概入股者形成丟失的，本公司/自己承諾照章接受對公司大概入股者的積累負(fù)擔(dān)；

3、自本許諾出示日至公司此次向不一定東西刊行可變換公司債券實(shí)行結(jié)束前，若華夏證券監(jiān)管會(huì)等證券禁錮組織作出對于彌補(bǔ)匯報(bào)辦法及其許諾的其余新的禁錮規(guī)則的，且上述許諾不許滿意華夏證券監(jiān)管會(huì)等證券禁錮組織的該等規(guī)準(zhǔn)時(shí)，本公司/自己許諾屆時(shí)將依照華夏證券監(jiān)管會(huì)等證券禁錮組織的最新規(guī)則出示彌補(bǔ)許諾。

動(dòng)作彌補(bǔ)匯報(bào)辦法關(guān)系負(fù)擔(dān)主體之一，若違犯上述許諾或拒不實(shí)行上述許諾，本公司/自己承諾依照華夏證券監(jiān)管會(huì)和上海證券買賣所等證券禁錮組織依照其擬訂或頒布的相關(guān)規(guī)則、準(zhǔn)則，對本公司/自己作出關(guān)系處置或采用關(guān)系處置辦法。

（二）公司股東、高檔處置職員的許諾

公司股東、高檔處置職員為公司此次向不一定東西刊行可變換公司債券攤薄即期匯報(bào)采用的彌補(bǔ)辦法不妨獲得真實(shí)實(shí)行事件，留心許諾如次：

1.自己許諾不義務(wù)或以不公道前提向其余單元大概部分保送便宜，也不沿用其余辦法妨礙公司便宜；

2.自己許諾對自己的職務(wù)耗費(fèi)動(dòng)作舉行牽制；

3.自己許諾不動(dòng)用公司財(cái)產(chǎn)從事與自己實(shí)行工作無干的入股、耗費(fèi)震動(dòng)；

4.自己許諾由股東會(huì)或薪酬與觀察委員會(huì)擬訂的薪酬軌制與公司彌補(bǔ)匯報(bào)辦法的實(shí)行情景相掛鉤；

5.將來公司真實(shí)施股權(quán)鼓勵(lì)，自己許諾擬頒布的公司股權(quán)鼓勵(lì)的行權(quán)前提與公司彌補(bǔ)匯報(bào)辦法的實(shí)行情景相掛鉤；

6.自本許諾出示日至公司此次向不一定東西刊行可變換公司債券實(shí)行結(jié)束前，若華夏證券監(jiān)管會(huì)等證券禁錮組織作出對于彌補(bǔ)匯報(bào)辦法及其許諾的其余新的禁錮規(guī)則的，且上述許諾不許滿意華夏證券監(jiān)管會(huì)等證券禁錮組織的該等規(guī)準(zhǔn)時(shí)，自己許諾屆時(shí)將依照華夏證券監(jiān)管會(huì)等證券禁錮組織的最新規(guī)則出示彌補(bǔ)許諾。

動(dòng)作彌補(bǔ)匯報(bào)辦法關(guān)系負(fù)擔(dān)主體之一，若違犯上述許諾或拒不實(shí)行上述許諾，自己承諾依照華夏證券監(jiān)管會(huì)和上海證券買賣所等證券禁錮組織依照其擬訂或頒布的相關(guān)規(guī)則、準(zhǔn)則，對自己作出關(guān)系處置或采用關(guān)系處置辦法。

八、對于此次刊行攤薄即期匯報(bào)的彌補(bǔ)辦法及許諾事變的審議步調(diào)

公司于2021年11月10日召開第二屆股東會(huì)第十四次會(huì)媾和第二屆監(jiān)事會(huì)第十次聚會(huì)，辨別審議經(jīng)過了《對于公司向不一定東西刊行可變換公司債券攤薄即期匯報(bào)及彌補(bǔ)辦法和關(guān)系主體真實(shí)實(shí)行彌補(bǔ)匯報(bào)辦法許諾的議案》，獨(dú)力股東已就該事變公布精確承諾的獨(dú)決計(jì)見。前述議案尚需提交公司2021年第三次偶爾股東常會(huì)審議。

特此公布。

常州河漢世紀(jì)微電子股子有限公司股東會(huì)

2021年11月11日

證券代碼：688689 證券簡稱：河漢微電 公布編號：2021-043

常州河漢世紀(jì)微電子股子有限公司

第二屆股東會(huì)第十四次聚會(huì)決定公布

一、股東會(huì)聚會(huì)召開情景

常州河漢世紀(jì)微電子股子有限公司（以次簡稱“公司”）第二屆股東會(huì)第十四次聚會(huì)于2021年11月10日（禮拜三）在常州河漢世紀(jì)微電子股子有限公司一樓聚會(huì)室以當(dāng)場貫串通信的辦法召開。聚會(huì)報(bào)告已于2021年11月5日投遞諸位股東。此次聚會(huì)由公司股東長楊森茂教師會(huì)合并把持，應(yīng)加入股東8人，本質(zhì)加入股東8人。此次聚會(huì)的會(huì)合、召開辦法適合《中華群眾民主國公法令》及《公司規(guī)則》的規(guī)則。

二、股東會(huì)聚會(huì)審議情景

（一）審議經(jīng)過《對于公司適合向不一定東西刊行可變換公司債券前提的議案》

按照《中華群眾民主國公法令》《中華群眾民主國證券法》《科創(chuàng)板掛牌公司證券刊行備案處置方法（試行）》等法令、規(guī)則及典型性文獻(xiàn)的關(guān)系規(guī)則，經(jīng)對公司的本質(zhì)情景舉行逐項(xiàng)自己檢查，覺得公司各項(xiàng)前提滿意現(xiàn)行反革命法令規(guī)則和典型性文獻(xiàn)中對于科創(chuàng)板掛牌公司向不一定東西刊行可變換公司債券的關(guān)系規(guī)則，完備向不一定東西刊行可轉(zhuǎn)債的前提。

表決截止：8票承諾，0票阻礙，0票棄權(quán)。

獨(dú)力股東對本議案公布了表白承諾的獨(dú)決計(jì)見。

本議案需提交公司股東常會(huì)審議。

（二）逐項(xiàng)審議經(jīng)過《對于公司向不一定東西刊行可變換公司債券計(jì)劃的議案》

公司向不一定東西刊行可變換公司債券計(jì)劃如次：

2.1 刊行證券的品種

此次刊行證券的品種為可變換為公司普遍股（A股）股票的可變換公司債券。該可變換公司債券及將來變換的公司A股股票將在上海證券買賣所科創(chuàng)板掛牌。

表決截止：8票承諾，0票阻礙，0票棄權(quán)。

2.2 刊行范圍

按照關(guān)系法令、規(guī)則和典型性文獻(xiàn)的規(guī)則，并貫串公司財(cái)政情景和入股安置，此次擬刊行可變換公司債券總數(shù)不勝過群眾幣50,000.00萬元（含本數(shù)），簡直刊行范圍由公司股東常會(huì)受權(quán)公司股東會(huì)（或由股東會(huì)受權(quán)人士）在上述額度范疇內(nèi)決定。

表決截止：8票承諾，0票阻礙，0票棄權(quán)。

2.3 票面金額和刊行價(jià)錢

此次刊行的可變換公司債券每份票面價(jià)值為群眾幣100.00元，按票面價(jià)值刊行。

表決截止：8票承諾，0票阻礙，0票棄權(quán)。

2.4 債券克日

此次刊行的可變換公司債券克日為自愿行之日起六年。

表決截止：8票承諾，0票阻礙，0票棄權(quán)。

2.5 債券稅率

此次刊行的可變換公司債券票面稅率的決定辦法及每一計(jì)算利息年度的最后稅率程度，由公司股東常會(huì)受權(quán)公司股東會(huì)（或由股東會(huì)受權(quán)人士）在刊行前按照國度策略、商場情景和公司簡直情景與保舉組織（主承運(yùn)銷售商）計(jì)劃決定。

此次可變換公司債券在刊行實(shí)行前如遇錢莊入款稅率安排，則股東常會(huì)受權(quán)股東會(huì)（或由股東會(huì)受權(quán)人士）對票面稅率作相映安排。

表決截止：8票承諾，0票阻礙，0票棄權(quán)。

2.6 還賬付息的克日和辦法

此次刊行的可變換公司債券沿用年年付息一次的付息辦法，到時(shí)償還未歸還的可變換公司債券本金并付出結(jié)果一年本錢。

（1）年本錢計(jì)劃

計(jì)算利息年度的本錢（以次簡稱“年本錢”）指可變換公司債券持有人按持有的可變換公司債券票面總金額自可變換公司債券刊行首日起每滿一年可享用確當(dāng)期本錢。

年本錢的計(jì)劃公式為：I=B×i

I：指年本錢額；

B：指此次刊行的可變換公司債券持有人在計(jì)算利息年度（以次簡稱“昔日”或“年年”）付息債權(quán)備案日持有的此次可變換公司債券票面總金額；

i：指此次可變換公司債券的昔日票面稅率。

（2）付息辦法

1）此次刊行的可變換公司債券沿用年年付息一次的付息辦法，計(jì)算利息開始日為此次可變換公司債券刊行首日。

2）付息日：年年的付息日為此次刊行的可變換公司債券刊行首日起每滿一年確當(dāng)日。如該日為法定節(jié)假期或休憩日，則順延至下一個(gè)買賣日，順延功夫不另付息。每相鄰的兩個(gè)付息日之間為一個(gè)計(jì)算利息年度。

轉(zhuǎn)股年度相關(guān)本錢和股利的歸屬等事變，由公司股東會(huì)按照關(guān)系法令規(guī)則及上海證券買賣所的規(guī)則決定。

3）付息債權(quán)備案日：年年的付息債權(quán)備案日為年年付息日的前一買賣日，公司將在年年付息日之后的五個(gè)買賣日內(nèi)付出昔日本錢。在付息債權(quán)備案日前（囊括付息債權(quán)備案日）請求變換成公司股票的可變換公司債券，公司不復(fù)向其持有人付出本計(jì)算利息年度及此后計(jì)算利息年度的本錢。

4）此次可變換公司債券持有人所贏得本錢收入的草率稅項(xiàng)由持有人接受。表決截止：8票承諾，0票阻礙，0票棄權(quán)。

2.7 轉(zhuǎn)股克日

此次刊行的可變換公司債券轉(zhuǎn)股克日自可變換公司債券刊行中斷之日起滿六個(gè)月后的第一個(gè)買賣日起至可變換公司債券到時(shí)日止。債券持有人對轉(zhuǎn)股大概不轉(zhuǎn)股有采用權(quán)，并于轉(zhuǎn)股的越日變成公司股東。

表決截止：8票承諾，0票阻礙，0票棄權(quán)。

2.8 轉(zhuǎn)股價(jià)錢的決定及安排

（1）初始轉(zhuǎn)股價(jià)錢的決定

此次刊行可變換公司債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)錢不低于召募證明書公布日前二十個(gè)買賣日公司股票買賣均價(jià)（若在該二十個(gè)買賣日內(nèi)爆發(fā)過因除權(quán)、除息惹起股票價(jià)格安排的景象，則對安排前買賣日的買賣均價(jià)按過程相映除權(quán)、除息安排后的價(jià)錢計(jì)劃）和前一個(gè)買賣日公司股票買賣均價(jià)，簡直初始轉(zhuǎn)股價(jià)錢由公司股東常會(huì)受權(quán)股東會(huì)（或股東會(huì)受權(quán)人士）在刊行前按照商場和公司簡直情景與保舉組織（主承運(yùn)銷售商）計(jì)劃決定。

前二十個(gè)買賣日公司股票買賣均價(jià)=前二十個(gè)買賣日公司股票買賣總數(shù)/該二十個(gè)買賣日公司股票買賣總量；前一個(gè)買賣日公司股票買賣均價(jià)=前一個(gè)買賣日公司股票買賣總數(shù)/該日公司股票買賣總量。

（2）轉(zhuǎn)股價(jià)錢的安排辦法及計(jì)劃公式

在此次刊行之后，若公司爆發(fā)派送股票股利、轉(zhuǎn)增股份資本、增發(fā)新上市股票（不囊括因此次刊行的可變換公司債券轉(zhuǎn)股而減少的股份資本）、配股以及派送現(xiàn)款股利等情景，公司將按上述前提展示的先后程序，順序?qū)D(zhuǎn)股價(jià)錢舉行安排。簡直的轉(zhuǎn)股價(jià)錢安排公式如次：

派送股票股利或轉(zhuǎn)增股份資本：P?=P?/（1+n）

增發(fā)新上市股票或配股：P?=（P?+A×k）/（1+k）

上述兩項(xiàng)同聲舉行：P?=（P?+A×k）/（1+n+k）

派送現(xiàn)款股利：P?=P?-D

上述三項(xiàng)同聲舉行：P?=（P?-D+A×k）/（1+n+k）

個(gè)中：P?為安排前轉(zhuǎn)股票價(jià)格，n為派送股票股利或轉(zhuǎn)增股份資本率，k為增發(fā)新上市股票或配股率，A為增發(fā)新上市股票價(jià)或配股票價(jià)格，D為每股派送現(xiàn)款股利，P?為安排后轉(zhuǎn)股票價(jià)格。

當(dāng)公司展示上述股子和/或股東權(quán)力變革情景時(shí)，將順序舉行轉(zhuǎn)股價(jià)錢安排，并在上海證券買賣所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）或華夏證券監(jiān)管會(huì)指定的掛牌公司其余消息表露媒介上登載關(guān)系公布，并于公布中載明轉(zhuǎn)股價(jià)錢安排日、安排方法及休憩轉(zhuǎn)股功夫（如需）。當(dāng)轉(zhuǎn)股價(jià)錢安排日為此次刊行的可變換公司債券持有人轉(zhuǎn)股請求日或之后，變換股子備案日之前，則該持有人的轉(zhuǎn)股請求按公司安排后的轉(zhuǎn)股價(jià)錢實(shí)行。

當(dāng)公司大概爆發(fā)股子回購、兼并、分立或任何其余景象使公司股子類型、數(shù)目和/或股東權(quán)力爆發(fā)變革進(jìn)而大概感化此次刊行的可變換公司債券持有人的債權(quán)便宜或轉(zhuǎn)股派生權(quán)力時(shí)，公司將視簡直情景依照公道、公道、公道的規(guī)則以及充溢養(yǎng)護(hù)此次刊行的可變換公司債券持有人權(quán)力的規(guī)則安排轉(zhuǎn)股價(jià)錢。相關(guān)轉(zhuǎn)股價(jià)錢安排實(shí)質(zhì)及操縱方法將按照屆時(shí)國度相關(guān)法令規(guī)則、證券禁錮部分和上海證券買賣所的關(guān)系規(guī)則來擬訂。

表決截止：8票承諾，0票阻礙，0票棄權(quán)。

2.9 轉(zhuǎn)股價(jià)錢向下矯正條件

（1）矯正權(quán)力與矯正幅度

在此次刊行的可變換公司債券存在延續(xù)功夫，當(dāng)公司股票在大肆貫串三十個(gè)買賣日中至罕見十五個(gè)買賣日的收盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)錢的85%時(shí)，公司股東會(huì)有權(quán)提出轉(zhuǎn)股價(jià)錢向下矯正計(jì)劃并提交公司股東常會(huì)審議表決。

上述計(jì)劃須經(jīng)加入聚會(huì)的股東所持表決權(quán)的三分之二之上經(jīng)過方可實(shí)行。股東常會(huì)舉行表決時(shí)，持有此次刊行的可變換公司債券的股東該當(dāng)側(cè)目。矯正后的轉(zhuǎn)股價(jià)錢應(yīng)不低于該次股東常會(huì)召開日前二十個(gè)買賣日公司股票買賣均價(jià)和前一個(gè)買賣日公司股票買賣均價(jià)。

若在前述三十個(gè)買賣日內(nèi)爆發(fā)過轉(zhuǎn)股價(jià)錢安排的景象，則在轉(zhuǎn)股價(jià)錢安排日前的買賣日按安排前的轉(zhuǎn)股價(jià)錢和收盤價(jià)計(jì)劃，在轉(zhuǎn)股價(jià)錢安排日及之后的買賣日按安排后的轉(zhuǎn)股價(jià)錢和收盤價(jià)計(jì)劃。

（2）矯正步調(diào)

如公司確定向下矯正轉(zhuǎn)股價(jià)錢，公司將在上海證券買賣所網(wǎng)站或華夏證券監(jiān)管會(huì)指定的掛牌公司其余消息表露媒介上登載關(guān)系公布，公布矯正幅度、股權(quán)備案日及休憩轉(zhuǎn)股功夫（如需）等相關(guān)消息。從股權(quán)備案遙遠(yuǎn)的第一個(gè)買賣日（即轉(zhuǎn)股價(jià)錢矯正日）起，發(fā)端回復(fù)轉(zhuǎn)股請求并實(shí)行矯正后的轉(zhuǎn)股價(jià)錢。若轉(zhuǎn)股價(jià)錢矯正日為轉(zhuǎn)股請求日或之后，且為變換股子備案日之前，該類轉(zhuǎn)股請求應(yīng)按矯正后的轉(zhuǎn)股價(jià)錢實(shí)行。

表決截止：8票承諾，0票阻礙，0票棄權(quán)。

2.10 轉(zhuǎn)股股數(shù)決定辦法

此次刊行的可變換公司債券持有人在轉(zhuǎn)股期內(nèi)請求轉(zhuǎn)股時(shí)，轉(zhuǎn)股數(shù)目的計(jì)劃辦法為Q=V/P，并以去尾法取一股的平頭倍。

個(gè)中：Q指可變換公司債券的轉(zhuǎn)股數(shù)目；V指可變換公司債券持有人請求轉(zhuǎn)股的可變換公司債券票面總金額；P指請求轉(zhuǎn)股當(dāng)天靈驗(yàn)的轉(zhuǎn)股價(jià)錢。

可變換公司債券持有人請求變換成的股子須為平頭股。轉(zhuǎn)股時(shí)不及變換為1股的可變換公司債券余額，公司將依照華夏證券監(jiān)管會(huì)、上海證券買賣所等部分的相關(guān)規(guī)則，在可變換公司債券持有人轉(zhuǎn)股當(dāng)遙遠(yuǎn)的五個(gè)買賣日內(nèi)以現(xiàn)款兌付該局部可變換公司債券的票面金額以及該余額所對應(yīng)確當(dāng)期應(yīng)計(jì)本錢。

表決截止：8票承諾，0票阻礙，0票棄權(quán)。

2.11 贖回條件

（1）到時(shí)贖回條件

在此次刊行的可變換公司債券期滿后五個(gè)買賣日內(nèi)，公司將贖回未轉(zhuǎn)股的可變換公司債券，簡直贖回價(jià)錢由公司股東常會(huì)受權(quán)股東會(huì)（或股東會(huì)受權(quán)人士）在此次刊行前按照刊行時(shí)商場情景與保舉組織（主承運(yùn)銷售商）計(jì)劃決定。

（2）有前提贖回條件

在此次刊行的可變換公司債券轉(zhuǎn)股期內(nèi)，即使公司股票貫串三十個(gè)買賣日中至罕見十五個(gè)買賣日的收盤價(jià)不低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)錢的130%（含130%），或此次刊行的可變換公司債券未轉(zhuǎn)股余額不及群眾幣3,000萬元時(shí)，公司有權(quán)依照債券票面價(jià)值加當(dāng)期應(yīng)計(jì)本錢的價(jià)錢贖回十足或局部未轉(zhuǎn)股的可變換公司債券。

當(dāng)期應(yīng)計(jì)本錢的計(jì)劃公式為：IA=B×i×t/365

IA：指當(dāng)期應(yīng)計(jì)本錢；

B：指此次刊行的可變換公司債券持有人持有的可變換公司債券票面總金額；

i：指此次可變換公司債券昔日票面稅率；

t：指計(jì)算利息天數(shù)，即從上一個(gè)付息日起至本計(jì)算利息年度贖回日止的本質(zhì)日歷天數(shù)（算頭不算尾）。

若在前述三十個(gè)買賣日內(nèi)爆發(fā)過除權(quán)、除息等惹起公司轉(zhuǎn)股價(jià)錢安排的景象，則在轉(zhuǎn)股價(jià)錢安排日前的買賣日按安排前的轉(zhuǎn)股價(jià)錢和收盤價(jià)計(jì)劃，在轉(zhuǎn)股價(jià)錢安排日及之后的買賣日按安排后的轉(zhuǎn)股價(jià)錢和收盤價(jià)計(jì)劃。

表決截止：8票承諾，0票阻礙，0票棄權(quán)。

2.12 回售條件

（1）附加回售條件

若此次刊行可變換公司債券召募資本應(yīng)用的實(shí)行情景與公司在召募證明書中的許諾比擬展示宏大變革，且按照華夏證券監(jiān)管會(huì)或上海證券買賣所的關(guān)系規(guī)則被認(rèn)定于變換召募資本用處的，可變換公司債券持有人享有一次以票面價(jià)值加受騙期應(yīng)計(jì)本錢的價(jià)錢向公司回售其持有的十足或局部可變換公司債券的權(quán)力，當(dāng)期應(yīng)計(jì)本錢的計(jì)劃辦法拜見“（十一）贖回條件”的關(guān)系實(shí)質(zhì)。可變換公司債券持有人在滿意回售前提后，不妨在回售申訴期內(nèi)舉行回售，在該次回售申訴期內(nèi)不實(shí)行回售的，不應(yīng)再運(yùn)用附加回售權(quán)。

（2）有前提回售條件

此次刊行的可變換公司債券結(jié)果兩個(gè)計(jì)算利息年度，即使公司股票在任何貫串三十個(gè)買賣日的收盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)錢的70%時(shí)，可變換公司債券持有人有權(quán)將其持有的可變換公司債券十足或局部按債券票面價(jià)值加受騙期應(yīng)計(jì)本錢的價(jià)錢回售給公司，當(dāng)期應(yīng)計(jì)本錢的計(jì)劃辦法拜見“（十一）贖回條件”的關(guān)系實(shí)質(zhì)。

若在前述三十個(gè)買賣日內(nèi)爆發(fā)過轉(zhuǎn)股價(jià)錢因爆發(fā)派送股票股利、轉(zhuǎn)增股份資本、增發(fā)新上市股票（不囊括因此次刊行的可變換公司債券轉(zhuǎn)股而減少的股份資本）、配股以及派送現(xiàn)款股利等情景而安排的景象，則在安排前的買賣日按安排前的轉(zhuǎn)股價(jià)錢和收盤價(jià)計(jì)劃，在安排后的買賣日按安排后的轉(zhuǎn)股價(jià)錢和收盤價(jià)計(jì)劃。即使展示轉(zhuǎn)股價(jià)錢向下矯正的情景，則上述三十個(gè)買賣日須從轉(zhuǎn)股價(jià)錢安排之后的第一個(gè)買賣日起從新計(jì)劃。

此次刊行的可變換公司債券結(jié)果兩個(gè)計(jì)算利息年度，可變換公司債券持有人在每個(gè)計(jì)算利息年度回售前提初次滿意后可按上述商定前提運(yùn)用回售權(quán)一次，若在初次滿意回售前提而可變換公司債券持有人未在公司屆時(shí)公布的回售申訴期內(nèi)申訴并實(shí)行回售的，該計(jì)算利息年度不許再運(yùn)用回售權(quán)，可變換公司債券持有人不許屢次運(yùn)用局部回售權(quán)。

表決截止：8票承諾，0票阻礙，0票棄權(quán)。

2.13 轉(zhuǎn)股后相關(guān)股利的歸屬

因此次刊行的可變換公司債券轉(zhuǎn)股而減少的公司股票享有與原股票一致的權(quán)力，在股利散發(fā)的股權(quán)備案日下晝收市后備案在冊的一切普遍股股東（含因可變換公司債券轉(zhuǎn)股產(chǎn)生的股東）均介入當(dāng)期成本調(diào)配，享有一致權(quán)力。

表決截止：8票承諾，0票阻礙，0票棄權(quán)。

2.14 刊行辦法及刊行東西

此次可變換公司債券的簡直刊行辦法由公司股東常會(huì)受權(quán)股東會(huì)（或股東會(huì)受權(quán)人士）與保舉組織（主承運(yùn)銷售商）計(jì)劃決定。此次可變換公司債券的刊行東西為持有華夏證券備案預(yù)算有限負(fù)擔(dān)公司上海分公司證券賬戶的天然人、法人、證券入股基金、適合法令規(guī)則的其余入股者等（國度法令、規(guī)則遏止者之外）。

表決截止：8票承諾，0票阻礙，0票棄權(quán)。

2.15 向現(xiàn)有股東配售的安置

此次刊行的可變換公司債券向公司現(xiàn)有股東優(yōu)先配售，現(xiàn)有股東有權(quán)停止優(yōu)先配售權(quán)。向現(xiàn)有股東優(yōu)先配售的簡直比率由公司股東常會(huì)受權(quán)股東會(huì)（或股東會(huì)受權(quán)人士）在此次刊行前按照商場情景與保舉組織（主承運(yùn)銷售商）計(jì)劃決定，并在此次刊行的可變換公司債券的刊行公布中給予表露。

公司現(xiàn)有股東優(yōu)先配售除外的余額及現(xiàn)有股東停止優(yōu)先配售后的局部沿用網(wǎng)下對組織入股者出售及/或經(jīng)過上海證券買賣所買賣體例網(wǎng)上訂價(jià)刊行相貫串的辦法舉行，余額由承運(yùn)銷售商品郵遞包裹銷。

表決截止：8票承諾，0票阻礙，0票棄權(quán)。

2.16 債券持有人聚會(huì)關(guān)系事變

（1）債券持有人的權(quán)力

1）按照其所持有的可轉(zhuǎn)債數(shù)額享有商定本錢；

2） 按照《可轉(zhuǎn)債召募證明書》商定的前提將所持有的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)為公司股票；

3）按照《可轉(zhuǎn)債召募證明書》商定的前提運(yùn)用回售權(quán)；

4）按照法令、行政規(guī)則及公司規(guī)則的規(guī)則讓渡、贈(zèng)與或質(zhì)押其所持有的可轉(zhuǎn)債；

5）按照法令、公司規(guī)則的規(guī)則贏得相關(guān)消息；

6）按《可轉(zhuǎn)債召募證明書》商定的克日和辦法訴求公司償付可轉(zhuǎn)債本息；

7）按照法令規(guī)則等關(guān)系規(guī)則介入或委派代勞人介入債券持有人聚會(huì)并運(yùn)用表決權(quán)；

8）法令規(guī)則及公司規(guī)則所付與的其動(dòng)作公司債權(quán)人的其余權(quán)力。

（2）債券持有人的負(fù)擔(dān)

1）按照公司刊行可轉(zhuǎn)債條件的關(guān)系規(guī)則；

2）依其所認(rèn)購的可轉(zhuǎn)債數(shù)額交納認(rèn)購資本；

3）按照債券持有人聚會(huì)產(chǎn)生的靈驗(yàn)決定；

4）除法令、規(guī)則規(guī)則及《可轉(zhuǎn)債召募證明書》另有商定除外，不得訴求公司提早償付可轉(zhuǎn)債的本金和本錢；

5）法令、規(guī)則及公司規(guī)則規(guī)則該當(dāng)由債券持有人接受的其余負(fù)擔(dān)。

（3）債券持有人聚會(huì)的召開景象：

在此次可變換公司債券存在延續(xù)功夫內(nèi)及期滿贖回克日內(nèi)，展示下列景象之一的，該當(dāng)會(huì)合債券持有人聚會(huì)：

1）公司擬變換《可轉(zhuǎn)債召募證明書》的商定；

2）公司不許準(zhǔn)時(shí)付出當(dāng)期草率的可轉(zhuǎn)債本息；

3）公司爆發(fā)減少資本（因股權(quán)鼓勵(lì)回購股子或公司為保護(hù)公司價(jià)格及股東權(quán)力所必定回購股子引導(dǎo)的減少資本之外）、兼并、分立、閉幕大概請求崩潰；

4）保護(hù)人（如有）大概保證物（如有）爆發(fā)宏大變革；

5）在法令規(guī)則和典型性文獻(xiàn)規(guī)則承諾的范疇內(nèi)對債券持有人聚會(huì)準(zhǔn)則的竄改作出決定：

6）爆發(fā)其余對債券持有人權(quán)力有宏大本質(zhì)感化的事變；

7）按照法令規(guī)則、典型性文獻(xiàn)及本準(zhǔn)則的規(guī)則，該當(dāng)由債券持有人聚會(huì)審議并確定的其余事變。

下列組織或人士不妨倡導(dǎo)召開債券持有人聚會(huì)：

1）公司股東會(huì)；

2）獨(dú)立或核計(jì)持有此次可轉(zhuǎn)債當(dāng)期未歸還的債券票面價(jià)值總數(shù)10%之上的債券持有人；

3）法令規(guī)則、華夏證券監(jiān)管會(huì)、上海證券買賣所規(guī)則的其余組織或人士。

公司將在召募證明書中商定養(yǎng)護(hù)債券持有人權(quán)力的方法，以及債券持有人聚會(huì)的權(quán)力、步調(diào)和決定奏效前提。

表決截止：8票承諾，0票阻礙，0票棄權(quán)。

2.17 此次召募資本用處

此次向不一定東西刊行可變換公司債券擬召募資本總數(shù)不勝過群眾幣50,000.00萬元（含本數(shù)），召募資本總數(shù)扣除刊行用度后將用來以次名目：

單元：萬元

注：2021年11月10日，公司第二屆股東會(huì)第十四次聚會(huì)審議經(jīng)過《對于擬運(yùn)用超募資本加入樹立及購置擺設(shè)的議案》，承諾運(yùn)用超募資本4,894.00萬元，用來購買公司“車規(guī)級半半導(dǎo)體器件財(cái)產(chǎn)化名目”所需的局部光刻機(jī)、減薄機(jī)、劃片機(jī)、裝片機(jī)等擺設(shè)。即車規(guī)級半半導(dǎo)體器件財(cái)產(chǎn)化項(xiàng)手段入股資本重要由可轉(zhuǎn)債召募資本及前次超募資本形成，不及局部再由公司自行籌集。

在此次刊行可變換公司債券召募資本到位之前，公司將按照召募資本入股名目實(shí)行進(jìn)度的本質(zhì)情景經(jīng)過自有或自行籌集資本先行加入，并在召募資本到位后依照關(guān)系法令、規(guī)則規(guī)則的步調(diào)給予置換。如此次刊行本質(zhì)召募資本（扣除刊行用度后）少于擬加入此次召募資本總數(shù)，公司股東會(huì)將按照召募資本用處的要害性和急迫性安置召募資本的簡直運(yùn)用，不及局部將經(jīng)過自有資本或自行籌集辦法處置。在不變換此次召募資本入股項(xiàng)手段基礎(chǔ)下，公司股東會(huì)可按照名目本質(zhì)需要，對上述項(xiàng)手段召募資本加入程序和金額舉行符合安排。

表決截止：8票承諾，0票阻礙，0票棄權(quán)。

2.18 召募資本處置及寄存賬戶

公司仍舊擬訂了召募資本處置關(guān)系軌制，此次刊行可變換公司債券的召募資本將寄存于公司股東會(huì)指定的召募資本專項(xiàng)賬戶（即召募資本專戶）中，簡直開戶事件將在刊行前由公司股東會(huì)（或由股東會(huì)受權(quán)人士）決定，并在刊行公布中表露召募資本專項(xiàng)賬戶的關(guān)系消息。

表決截止：8票承諾，0票阻礙，0票棄權(quán)。

2.19 保證事變

此次刊行的可變換公司債券不供給保證。

表決截止：8票承諾，0票阻礙，0票棄權(quán)。

2.20 評級事變

公司邀請的資金和信用評級組織將為公司此次刊行的可變換公司債券出示資金和信用評級匯報(bào)。

表決截止：8票承諾，0票阻礙，0票棄權(quán)。

2.21 此次刊行計(jì)劃的靈驗(yàn)期

公司此次向不一定東西刊行可變換公司債券計(jì)劃的靈驗(yàn)期為十二個(gè)月，自愿行計(jì)劃經(jīng)股東常會(huì)審議經(jīng)過之日起計(jì)劃。

（三）審議經(jīng)過《對于公司向不一定東西刊行可變換公司債券預(yù)案的議案》

簡直實(shí)質(zhì)詳見公司同日表露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.see.com.cn）的《向不一定東西刊行可變換公司債券的預(yù)案》。

（四）審議經(jīng)過《對于公司向不一定東西刊行可變換公司債券計(jì)劃的論據(jù)領(lǐng)會(huì)匯報(bào)的議案》

簡直實(shí)質(zhì)詳見公司同日表露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.see.com.cn）的《向不一定東西刊行可變換公司債券的論據(jù)領(lǐng)會(huì)匯報(bào)》。

（五）審議經(jīng)過《對于公司向不一定東西刊行可變換公司債券召募資本運(yùn)用的可行性領(lǐng)會(huì)匯報(bào)的議案》

簡直實(shí)質(zhì)詳見公司同日表露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.see.com.cn）的《向不一定東西刊行可變換公司債券召募資本運(yùn)用的可行性領(lǐng)會(huì)匯報(bào)》。

（六）審議經(jīng)過《對于公司前次召募資本運(yùn)用情景匯報(bào)的議案》

簡直實(shí)質(zhì)詳見公司同日表露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.see.com.cn）的《對于前次召募資本運(yùn)用情景的匯報(bào)》（公布編號：2021-045）。公司審批組織立信管帳師工作所（特出普遍共同）出示了《前次召募資本運(yùn)用情景鑒證匯報(bào)》。匯報(bào)全文詳見上海證券買賣所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。

（七）審議經(jīng)過《對于向不一定東西刊行可變換公司債券攤薄即期匯報(bào)及彌補(bǔ)辦法和關(guān)系主體真實(shí)實(shí)行彌補(bǔ)匯報(bào)辦法許諾的議案》

簡直實(shí)質(zhì)詳見公司同日表露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.see.com.cn）的《對于向不一定東西刊行可變換公司債券攤薄即期匯報(bào)與彌補(bǔ)辦法及關(guān)系主體許諾的公布》（公布編號：2021-046）。

（八）審議經(jīng)過《對于提請股東常會(huì)受權(quán)股東會(huì)全權(quán)處置公司此次向不一定東西刊行可變換公司債券簡直事件的議案》

為高效、無序地實(shí)行此次刊行處事，按照《中華群眾民主國公法令》《中華群眾民主國證券法》等法令規(guī)則以及《常州河漢世紀(jì)微電子股子有限公司規(guī)則》的相關(guān)規(guī)則，提請公司股東常會(huì)受權(quán)股東會(huì)（或由股東會(huì)受權(quán)人士），根占有關(guān)法令規(guī)則規(guī)則以及禁錮組織的看法和倡導(dǎo)，處置與此次刊行相關(guān)事件，囊括但不限于：

（1）受權(quán)股東會(huì)及其受權(quán)人士在法令、規(guī)則相關(guān)規(guī)則和《公司規(guī)則》承諾的范疇內(nèi)，依照禁錮部分的看法，貫串公司的本質(zhì)情景，對此次可轉(zhuǎn)債的刊行條件舉行訂正、安排和彌補(bǔ)，在刊行前精確簡直的刊行條件及刊行計(jì)劃，擬訂和實(shí)行此次刊行的最后計(jì)劃，囊括但不限于決定刊行范圍、刊行辦法及東西、向原股東優(yōu)先配售的比率、初始轉(zhuǎn)股價(jià)錢的決定、轉(zhuǎn)股價(jià)錢矯正、贖回、債券稅率、保證事變、商定債券持有人聚會(huì)的權(quán)力及其召開步調(diào)以及決 議的奏效前提、訂正債券持有人聚會(huì)準(zhǔn)則、確定此次刊行機(jī)會(huì)、增設(shè)召募資本專戶、簽訂召募資本專戶保存三方禁錮和議及其它與刊行計(jì)劃關(guān)系的十足事件；

（2）受權(quán)股東會(huì)及其受權(quán)人士在股東常會(huì)審議接受的召募資本投向范疇內(nèi)，按照此次刊行召募資本入股名目本質(zhì)進(jìn)度及本質(zhì)資本需要，安排或確定召募資本的簡直運(yùn)用安置；受權(quán)股東會(huì)及其受權(quán)人士按照項(xiàng)手段本質(zhì)進(jìn)度及籌備須要，在召募資本到位前，公司可運(yùn)用自有或自行籌集資本先行實(shí)行此次可轉(zhuǎn)債召募資本入股名目，待召募資本到位后再給予置換；受權(quán)股東會(huì)及其受權(quán)人士按照國度規(guī)則、關(guān)系禁錮部分的訴求及商場情景對召募資本入股名目舉行需要的安排；

（3）根占有關(guān)部分對簡直項(xiàng)手段考查、關(guān)系商場前提變革、召募資本名目實(shí)行前提變革等成分歸納確定并在股東常會(huì)受權(quán)范疇內(nèi)對此次召募資本運(yùn)用及簡直安置舉行安排或確定；

（4）簽訂、竄改、彌補(bǔ)、遞交、申訴、實(shí)行與此次刊行相關(guān)的十足和議和請求文獻(xiàn)并處置關(guān)系的請求申報(bào)批準(zhǔn)手續(xù)等關(guān)系刊行申訴事件；

（5）邀請中介人組織處置此次刊行的關(guān)系處事，囊括但不限于簽訂邀請中介人組織和議，依照禁錮部分訴求創(chuàng)造、分送文獻(xiàn)等，并確定向?qū)?yīng)中介人組織付出酬報(bào)等關(guān)系事件；

（6）按照此次可轉(zhuǎn)債刊行和轉(zhuǎn)股情景當(dāng)令竄改《公司規(guī)則》中的關(guān)系條件，并處置工商存案、備案本錢變換備案、可變換公司債券掛牌掛牌等事件；

（7）在展示不行抗力或其余足以使此次刊行計(jì)劃難以實(shí)行、大概固然不妨實(shí)行但會(huì)給公司帶來倒霉成果之景象，或刊行可轉(zhuǎn)債策略爆發(fā)變革時(shí)，酌情確定此次刊行計(jì)劃改期實(shí)行；

（8）在關(guān)系法令規(guī)則及禁錮部分對再籌融資彌補(bǔ)即期匯報(bào)有最新規(guī)則及訴求的景象下，屆時(shí)按照關(guān)系法令規(guī)則及禁錮部分的最新訴求，進(jìn)一步領(lǐng)會(huì)、接洽、論據(jù)此次刊行對公司即期財(cái)政目標(biāo)及公司股東即期匯報(bào)等感化，擬訂、竄改關(guān)系的彌補(bǔ)辦法，并全權(quán)處置與此關(guān)系的其余事件；

（9）受權(quán)股東會(huì)及其受權(quán)人士在關(guān)系法令規(guī)則承諾的情景下，處置與此次刊行相關(guān)的、必需的、適合或符合的一切其余事變。

在上述受權(quán)贏得股東常會(huì)接受及受權(quán)之同聲，只有關(guān)系法令規(guī)則另有規(guī)則，承諾由股東會(huì)轉(zhuǎn)受權(quán)股東長或其指定人士在上述受權(quán)范疇內(nèi)簡直處置此次刊行公司可變換債券刊行及掛牌的關(guān)系事件，并同聲奏效。

上述受權(quán)事變中，除第（2）項(xiàng)、第（6）項(xiàng)受權(quán)靈驗(yàn)期為至關(guān)系事變處置結(jié)束之日止，其他事變靈驗(yàn)期為 12 個(gè)月，自公司股東常會(huì)審議經(jīng)過之日起計(jì)劃。

（九）審議經(jīng)過《對于公司可變換公司債券持有人聚會(huì)準(zhǔn)則的議案》

簡直實(shí)質(zhì)詳見公司同日表露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.see.com.cn）《可變換公司債券持有人聚會(huì)準(zhǔn)則》。

（十）審議經(jīng)過《對于將來三年（2021年-2023年）股東分成匯報(bào)籌備的議案》

簡直實(shí)質(zhì)詳見公司同日表露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.see.com.cn）的《將來三年（2021年-2023年）股東分成匯報(bào)籌備》。

（十一）審議經(jīng)過《對于首演募投名目新增實(shí)行場所和變換樹立籌備的議案》

簡直實(shí)質(zhì)詳見公司同日表露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.see.com.cn）的《對于首演募投名目新增實(shí)行場所和變換樹立籌備暨運(yùn)用超募資本加入樹立及購置擺設(shè)的公布》（公布編號：2021-038）。

（十二）審議經(jīng)過《對于擬運(yùn)用超募資本加入樹立及購置擺設(shè)的議案》

獨(dú)力股東對本議案公布了表白承諾的獨(dú)決計(jì)見，簡直實(shí)質(zhì)詳見公司表露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.see.com.cn）的《獨(dú)力股東對于公司第二屆股東會(huì)第十四次聚會(huì)關(guān)系事變的獨(dú)決計(jì)見》。

本議案需提交公司股東常會(huì)審議。

（十三）審議經(jīng)過《對于訂正〈公司規(guī)則>的議案》

按照《中華群眾民主國公法令》《中華群眾民主國證券法》《掛牌公司規(guī)則引導(dǎo)》等法令、規(guī)則、典型性文獻(xiàn)的規(guī)則，擬對《常州河漢世紀(jì)微電子股子有限公司規(guī)則》（以次簡稱“《公司規(guī)則》”）局部條件舉行竄改，并提請股東常會(huì)受權(quán)公司處置層處置《公司規(guī)則》存案備案等法令手續(xù)。簡直實(shí)質(zhì)詳見公司同日表露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.see.com.cn）的《對于訂正<公司規(guī)則>的公布》（公布編號：2021-041）、《公司規(guī)則》。

（十四）審議經(jīng)過《對于訂正<消息表露處置軌制>的議案》

簡直實(shí)質(zhì)詳見公司同日表露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.see.com.cn）的《消息表露處置軌制》。

（十五）審議經(jīng)過《對于訂正<召募資本處置軌制>的議案》

簡直實(shí)質(zhì)詳見公司同日表露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.see.com.cn）的《召募資本處置軌制》。

（十六）審議經(jīng)過《對于訂正<對外擔(dān)保存理軌制>的議案》

簡直實(shí)質(zhì)詳見公司同日表露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.see.com.cn）的《對外擔(dān)保存理軌制》。

（十七）審議經(jīng)過《對于訂正<關(guān)系買賣處置軌制>的議案》

簡直實(shí)質(zhì)詳見公司同日表露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.see.com.cn）的《關(guān)系買賣處置軌制》。

（十八）審議經(jīng)過《對于提請召開公司2021年第三次偶爾股東常會(huì)的議案》

公司將于2021年11月26日召開2021年第三次偶爾股東常會(huì)，簡直實(shí)質(zhì)詳見公司表露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.see.com.cn）的《對于召開2021年第三次偶爾股東常會(huì)的報(bào)告》（公布編號：2021-042）。

證券代碼：688689 證券簡稱：河漢微電 公布編號：2021-042

常州河漢世紀(jì)微電子股子有限公司

對于召開2021年第三次偶爾股東常會(huì)的

報(bào)告

本公司股東會(huì)及理想股東保護(hù)公布實(shí)質(zhì)不生存任何荒謬記錄、誤導(dǎo)性報(bào)告大概宏大脫漏，并對其實(shí)質(zhì)的如實(shí)性、精確性和完備性照章接受法令負(fù)擔(dān)。

要害實(shí)質(zhì)提醒：

● 股東常會(huì)召開日子：2021年11月26日

● 此次股東常會(huì)沿用的搜集開票體例：上海證券買賣所股東常會(huì)搜集開票體例

一、 召開聚會(huì)的基礎(chǔ)情景

（一） 股東常會(huì)典型和屆次

2021年第三次偶爾股東常會(huì)

（二） 股東常會(huì)會(huì)合人：股東會(huì)

（三） 開票辦法：此次股東常會(huì)所沿用的表決辦法是當(dāng)場開票和搜集開票相貫串的辦法

（四） 當(dāng)場聚會(huì)召開的日子、功夫和場所

召開場所：常州河漢世紀(jì)微電子股子有限公司一樓聚會(huì)室

（五） 搜集開票的體例、起止日子和開票功夫。

搜集開票體例：上海證券買賣所股東常會(huì)搜集開票體例

至2021年11月26日

沿用上海證券買賣所搜集開票體例，經(jīng)過買賣體例開票平臺的開票功夫?yàn)楣蓶|常會(huì)召開當(dāng)天的買賣功夫段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；經(jīng)過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)開票平臺的開票功夫?yàn)楣蓶|常會(huì)召開當(dāng)天的9:15-15:00。

（六） 籌融資融券、轉(zhuǎn)融通、商定購回交易賬戶和滬股通入股者的開票步調(diào)

波及籌融資融券、轉(zhuǎn)融通交易、商定購回交易關(guān)系賬戶以及滬股通入股者的開票，應(yīng)依照《上海證券買賣所掛牌公司股東常會(huì)搜集開票實(shí)行細(xì)目》等相關(guān)規(guī)則實(shí)行。

（七） 波及公然搜集股東開票權(quán)

不實(shí)用

二、 聚會(huì)審議事變

此次股東常會(huì)審議議案及開票股東典型

1、 證明各議案已表露的功夫和表露媒介

此次提交股東常會(huì)審議的議案仍舊公司第二屆股東會(huì)第十四次聚會(huì)與第二屆監(jiān)事會(huì)第十次聚會(huì)全票審議經(jīng)過，簡直實(shí)質(zhì)詳見公司2021年11月11日表露于上海證券買賣所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的關(guān)系公布。

2、 更加決定議案：1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、13

3、 對中型小型入股者獨(dú)立計(jì)票的議案：1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12

4、 波及關(guān)系股東側(cè)目表決的議案：無

應(yīng)側(cè)目表決的關(guān)系股東稱呼：不實(shí)用

5、 波及優(yōu)先股股東介入表決的議案：不實(shí)用

三、 股東常會(huì)開票提防事變

（一） 本公司股東經(jīng)過上海證券買賣所股東常會(huì)搜集開票體例運(yùn)用表決權(quán)的，既不妨登岸買賣體例開票平臺（經(jīng)過指定買賣的證券公司買賣結(jié)尾）舉行開票，也不妨登岸互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)開票平臺（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）舉行開票。初次登岸互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)開票平臺舉行開票的，入股者須要實(shí)行股東身份認(rèn)證。簡直操縱請見互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)開票平臺網(wǎng)站證明。

（二） 同一表決權(quán)經(jīng)過當(dāng)場、本所搜集開票平臺或其余辦法反復(fù)舉行表決的，以第一次開票截止為準(zhǔn)。

（三） 股東對一切議案均表決結(jié)束本領(lǐng)提交。

四、 聚會(huì)加入東西

（一） 股權(quán)備案日下晝收市時(shí)在華夏備案預(yù)算有限公司上海分公司備案在冊的公司股東有權(quán)加入股東常會(huì)（簡直情景詳見下表），并不妨以書面情勢委派代勞人加入會(huì)媾和加入表決。該代勞人不用是公司股東。

（二） 公司股東、監(jiān)事和高檔處置職員。

（三） 公司邀請的狀師。

（四） 其余職員

五、 聚會(huì)備案本領(lǐng)

（一）備案功夫

2021年11月25日（上晝9:00-11:00，下晝14:00-16:00）

（二）備案場所

常州市新北區(qū)長江北路19號常州河漢世紀(jì)微電子股子有限公司一樓款待室

（三）備案辦法

適合加入聚會(huì)訴求的股東不妨親身加入股東常會(huì)，亦可書面委派代勞人加入會(huì)媾和加入表決，該股東代勞人不用為公司股東。

1.天然人股東親身加入股東常會(huì)聚會(huì)的，應(yīng)持自己靈驗(yàn)身份證件復(fù)制件、證券賬戶卡及之上資料復(fù)印件處置備案。天然人股東委派代勞人加入的，代勞人應(yīng)持有自己靈驗(yàn)身份證件復(fù)制件、委派人靈驗(yàn)身份證件復(fù)制件、受權(quán)委派書復(fù)制件、委派人股東賬戶卡及之上資料復(fù)印件處置備案。

2.法人股東法定代辦人加入股東常會(huì)聚會(huì)的，應(yīng)持有自己靈驗(yàn)身份表明復(fù)制件、法人靈驗(yàn)交易派司復(fù)印件（加蓋私章）、法人股東賬戶卡及之上資料復(fù)印件處置備案。由法定代辦人委派代勞人加入聚會(huì)的，代勞人應(yīng)持自己靈驗(yàn)身份證件復(fù)制件、法人靈驗(yàn)交易派司復(fù)印件（加蓋私章）、法定代辦人照章出示的受權(quán)委派書復(fù)制件、法人股東賬戶卡及之上資料復(fù)印件處置備案。

3.股東可按已上訴求以信函（郵政特別旅客快車速寄）、傳真辦法舉行備案，信函達(dá)到郵戳和傳真達(dá)到每日平均應(yīng)不遲于在備案截止功夫（2021年11月25日16:00）。信函（郵政特別旅客快車速寄）、傳真中需證明股東住宅精細(xì)地方、接洽人、接洽電話，并附備案資料復(fù)印件，封皮上請證明“股東常會(huì)”字樣。

4.為保護(hù)股東參加會(huì)議權(quán)力及備案靈驗(yàn)舉行，公司不接收電話辦法處置備案。

六、 其余事變

（一）疫情防控

1、為共同暫時(shí)防控新式冠狀宏病毒熏染肺炎疫情的關(guān)系安置，公司激動(dòng)理想股東優(yōu)先經(jīng)過上海證券買賣所搜集開票體例以搜集開票辦法加入此次股東常會(huì)。

2、請加入當(dāng)場聚會(huì)的股東或股東代勞人采用靈驗(yàn)防備辦法，并共同會(huì)場訴求接收體溫檢驗(yàn)和測定、路途碼考證等關(guān)系防止瘟疫處事。近14日內(nèi)有中高危害地域寄居史（含路徑中間轉(zhuǎn)播）的擬參加會(huì)議職員，請?jiān)诘谝还Ψ蚍e極向公司股東會(huì)接待室申報(bào)備案并供給此次股東常會(huì)前7日內(nèi)核酸檢驗(yàn)和測定為陰性的靈驗(yàn)表明，共同做好消息備案、會(huì)合分隔醫(yī)術(shù)查看等防控處事。

（二）聚會(huì)報(bào)到

1.加入聚會(huì)的股東或股東代勞人請?zhí)嵩绨腌婞c(diǎn)帶領(lǐng)備案資料復(fù)制件達(dá)到聚會(huì)當(dāng)場并處置報(bào)到，報(bào)到功夫?yàn)?021年11月26日下晝13:30-14:00。

2.此次聚會(huì)齋期半天，與會(huì)職員伙食住宿交通自理。

（三）聚會(huì)接洽辦法

通訊地方：常州市新北區(qū)長江北路19號常州河漢世紀(jì)微電子股子有限公司

郵政編碼：213022

電話：0519-68859335

傳真：0519-85120202

接洽人：李福承、岳欣瑩

附屬類小部件1：受權(quán)委派書

● 申報(bào)備案文獻(xiàn)

倡導(dǎo)召開此次股東常會(huì)的股東會(huì)決定

附屬類小部件1：受權(quán)委派書

受權(quán)委派書

常州河漢世紀(jì)微電子股子有限公司：

茲委派 教師（姑娘）代辦本單元（或自己）加入2021年11月26日召開的貴公司2021年第三次偶爾股東常會(huì)，并代為運(yùn)用表決權(quán)。

委派人持普遍股數(shù)：

委派人持優(yōu)先股數(shù)：

委派人股東帳戶號：

委派人出面（蓋?。?接受委托人出面：

委派人身份證號： 接受委托人身份證號：

委派日子： 年 月 日

備注：

委派人應(yīng)在委派書中“承諾”、“阻礙”或“棄權(quán)”理想中采用一個(gè)并打“√”，對于委派人在本受權(quán)委派書中未作簡直引導(dǎo)的，接受委托人有權(quán)按本人的志愿舉行表決。

證券代碼：688689 證券簡稱：河漢微電 公布編號：2021-039

常州河漢世紀(jì)微電子股子有限公司

對于邇來五年未被證券禁錮部分

和證券買賣所采用禁錮辦法或處置的公布

常州河漢世紀(jì)微電子股子有限公司（以次簡稱“公司”）第二屆股東會(huì)第十四次聚會(huì)、第二屆監(jiān)事會(huì)第十次聚會(huì)審議經(jīng)過了對于公司向不一定東西刊行可變換公司債券的關(guān)系議案。公司對近五年能否被證券禁錮部分和證券買賣所采用禁錮辦法或處置的情景舉行了自己檢查，自己檢查截止如次：

公司莊重依照《中華群眾民主國公法令》《中華群眾民主國證券法》《上海證券買賣所科創(chuàng)板股票掛牌準(zhǔn)則》及《公司規(guī)則》的關(guān)系規(guī)則和訴求，連接完備公法令人處置構(gòu)造，創(chuàng)造健康里面處置和遏制軌制，普及公司典型運(yùn)作程度，主動(dòng)養(yǎng)護(hù)入股者正當(dāng)權(quán)力，激動(dòng)公司連接、寧靜、安康興盛。

經(jīng)自己檢查，公司邇來五年不生存被證券禁錮部分和證券買賣所采用禁錮辦法或處置的情景。

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